基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二四年六月
重要提示
员会《关于准予易方达红利混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2024]250 号）
进行募集。
托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法
定募集期限。
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金
资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净
值。投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金暂不开通各份额类别
之间的转换业务，今后若开通本基金各份额类别之间的转换业务，业务规则详见届时发布
的有关公告或更新的招募说明书。
本基金可设置募集规模上限。若本基金设置募集规模上限，具体募集上限及规模控制
的方案详见相关公告。
投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
在基金募集期内，投资人通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次认购的单笔
最低限额为人民币 1 元，追加认购单笔最低限额为人民币 1 元；投资人通过本公司直销中
心首次认购的单笔最低限额为人民币 50,000 元，追加认购单笔最低限额是人民币 1,000 元。
在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，需
要同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含认购费）。
投资人在募集期内可多次认购基金份额，在本基金首次募集规模上限内，对单个投资
人的累计认购金额不设上限。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超
过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人有权采取控制措施。
销。
认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
上、合约上或其他障碍。
确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构（即易方达基金管理有限公司）的确认
结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。
者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站（www.efunds.com.cn）和中国
证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《易方达红利混合型证券投资基
金招募说明书》。
投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。
及直销中心专线电话（020-85102506）咨询购买事宜。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，
投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风
险包括但不限于：（1）本基金股票资产仓位偏高而面临的资产配置风险；（2）本基金主
要投资于红利主题相关股票的风险；（3）基金分红特殊安排的风险；（4）本基金投资范
围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港
股票市场及港股通机制带来的风险；（5）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票
期权等金融衍生品以及科创板股票、北交所股票、存托凭证、资产支持证券等特殊品种而
面临的其他额外风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险（包括但不限于特定
投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工
具带来的风险等）、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与
销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能面临的风
险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券
型基金和货币市场基金。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要
承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的
风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内
地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初
始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风
险。
基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失
本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
一、本次募集基本情况
易方达红利混合型证券投资基金（A 类基金份额代码：020801；C 类基金份额代码：
契约型开放式、混合型证券投资基金
不定期
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的长期增值。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
（2）本基金自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 7 月 17 日公开发售。在认购期内，本基金
向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，
并及时公告，但最长不超过法定募集期限。
（3）自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集达到基金备案
条件，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同
生效；否则基金合同不生效。
（4）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额，归投资者所
有。
（5）自基金份额发售之日起三个月内，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不
能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利
息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。
二、认购方式与相关规定
本基金认购采取金额认购的方式。
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金 C 类基金份额不收取认购费
用，在投资者持有期间收取销售服务费。
募集期投资人可以多次认购本基金，A 类基金份额认购费用按每笔 A 类基金份额认购
申请单独计算。
法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划）、可以投资基金的其他
社会保险基金、以及依法登记、认定的慈善组织实施差别的优惠认购费率。如将来出现可
以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型，基金管理人可将其纳入实施差别优惠认购费率的投资群体范围。
上述投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：
认购申请金额 M（元）（含认购
A 类基金份额认购费率
费）
M＜100 万 0.12%
M≥500 万 100 元/笔
认购申请金额 M（元）（含认购
A 类基金份额认购费率
费）
M＜100 万 1.20%
M≥500 万 1,000 元/笔
本基金 A 类基金份额在募集期间不对通过本公司网上直销系统使用银行卡直接认购的
个人投资者开展认购费率优惠活动。
本基金 A 类基金份额的认购费用由认购该类基金份额的投资人承担，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营
成本中列支。
本基金 C 类基金份额不收取认购费用，在投资者持有期间收取销售服务费。
本基金认购采用金额认购方式认购。计算公式如下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
（注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额=
认购金额－固定认购费金额）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
例一：某投资人（通过本公司直销中心认购的全国社会保障基金、依法设立的基本养
老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老
保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划）、可以投资基金的其他社会保险基金、
以及依法登记、认定的慈善组织；将来出现的可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠
的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型）通过本管理人的直销中
心投资本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费率为 0.12%，假定该笔有效认购申请金额
募集期产生的利息为 50 元，则可认购 A 类基金份额为：
净认购金额＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14 元
认购费用＝100,000-99,880.14＝119.86 元
认购份额＝（99,880.14＋50）/1.00＝99,930.14 份
即：该投资人投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔有效认购申请金额
募集期产生的利息为 50 元，可得到 99,930.14 份 A 类基金份额。
例二：某投资人（其他投资者）投资本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费率为
净认购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元
认购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元
认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23 份
即：该投资人投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔有效认购申请金额
募集期产生的利息为 50 元，可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。
认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
例三：某投资人投资本基金 C 类基金份额 100,000 元，假定该笔有效认购申请金额募
集期产生的利息为 50 元，则可认购 C 类基金份额为：
认购份额＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00 份
即：该投资人投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔有效认购申请金额
募集期产生的利息为 50 元，可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。
点后 2 位；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后 2 位，由此产生的误差计入基金财
产。认购费用不属于基金资产。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
利息转份额的数额以登记机构的记录为准。
当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2 日后（包括该日）到基
金销售网点查询交易情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确
认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构的确认登记为准。
不从基金财产中列支。
的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额认购费按每笔
A 类基金份额认购申请单独计算，登记机构一旦确认认购份额，将不再办理撤销。
三、机构投资者的开户与认购程序
（一） 注意事项
规进行认购。
到本公司直销中心或登陆本公司网上直销系统办理。
户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。
在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商
处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
（二） 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序：
基金发售日的 9：00 至 16：00（周六、周日及法定节假日除外）。
机构普通投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权经办人）签章的《开放式基金
账户业务申请表》（机构版）；
（2）出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的
复印件；
（3）提供加盖单位公章或财务章的由银行出具的银行账户证明复印件；
（4）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委
托书（含印鉴卡）》；
（5）提供填妥并加盖单位公章的《电子交易协议书》；
（6）出示经办人的有效身份证原件，提供加盖单位公章的正反面复印件；
（7）提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件、非自然人客户受益
所有人身份证明文件；
（8）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的《机构投资者风险
等级评估问卷》、《投资者风险告知函》；
（9）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构税收居民身份声明文件》；
若机构类型是消极非金融机构，还需提供填妥并加盖单位公章和控制人签章《控制人税收
居民身份声明文件》。
机构专业投资者开户需提供的材料，请参见易方达基金管理有限公司网站
(www.efunds.com.cn)的《机构客户业务操作指南》。具体业务办理规则以本公司直销中心
的规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，
由投资者自己承担。
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：
加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请
表》一式两份。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理
有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证
提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（三） 非直销销售机构
机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
（四） 缴款方式
缴款，具体方式如下：
（1）机构投资者应在提出认购申请当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在
中国工商银行、中国银行等开立的直销专户。
a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行广州市东城支行
账号： 3602031419200088891
b. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国银行广东省分行
账号：665257735480
c.其他直销专户信息，请见本公司网站。
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及
直销专户的开户银行不承担任何责任。
（2）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
（3）机构投资者通过本公司直销中心提交认购申请时，可选择当日有效或 3 天内有效
（如果不选则默认为当日有效），对于选择当日有效的申请，资金晚于截止时间到账的，
则视为无效申请；对于选择 3 天内有效的申请，以资金实际到账之日作为有效申请受理日，
资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。
算账户，由非直销销售机构扣款。
（1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
（3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
（4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
（5）其它导致认购无效的情况。
四、个人投资者的开户与认购程序
（一） 注意事项
的资金账户卡；个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存
款账户，今后投资者认（申）购、赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均
只能通过此账户进行。
心办理或登陆本公司网上直销系统办理。
（二） 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序
基金发售日的 9:00 至 16：00（周六、周日及法定节假日除外）。
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份；
（2）出示本人有效居民身份证原件并提供正反面复印件；
（3）出示投资者本人的指定银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件；
（4）提供由本人签字的《个人投资者风险等级评估问卷》一份；
（5）提供由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》一份；
（6）本公司直销中心要求提供的其他有关材料。
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
（1）填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请表》一式两份；
（2）出示身份证原件并提供正反面复印件。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
（1）请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资
者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格，
但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2） 直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混
用。
（3）直销中心咨询电话：020-85102506
（三） 非直销销售机构
个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。
（四） 缴款方式
网上直销系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。
如下：
（1）个人投资者应在提出认购申请当日 17：00 之前，将足额认购资金划至本公司在
中国工商银行、中国银行等开立的直销专户。
a. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行广州市东城支行
账号：3602031419200088891
b. 户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国银行广东省分行
账号：665257735480
c.其他直销专户信息，请见本公司网站。
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及
直销专户的开户银行不承担任何责任。
（2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
（3）个人投资者通过本公司直销中心提交认购申请时，可选择当日有效或 3 天内有效
（如果不选则默认为当日有效），对于选择当日有效的申请，资金晚于截止时间到账的，
则视为无效申请；对于选择 3 天内有效的申请，以资金实际到账之日作为有效申请受理日，
资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。
算账户，由非直销销售机构扣划相应款项。
（1） 投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2） 投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
（3） 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
（4） 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
（5） 其它导致认购无效的情况。
五、过户登记与退款
记。
向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个
工作日内向投资者的结算账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
及募集期间产生的利息一并划入在托管行的专用账户，基金管理人委托符合《证券法》规
定的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，登记机构出具认购户数证明。
告基金合同生效。
行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
七、本次募集有关当事人或中介机构
（一） 基金管理人
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
设立日期：2001 年 4 月 17 日
组织形式：有限责任公司
存续期限：持续经营
联系电话：4008818088
（二） 基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表人：张为忠
成立时间：1992 年 10 月 19 日
组织形式：股份有限公司（上市）
存续期间：持续经营
（三） 销售机构
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：梁美
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话（4008818088）进行募集相关事宜
的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销中心电话
查询汇入资金的到账情况。
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：张为忠
联系人：赵守良
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。
（四） 登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（五） 律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元
办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼
负责人：祝志群
电话：020-83338668
传真：020-83338088
经办律师：石向阳、谭焱中
联系人：谭俊辉
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：赵雅、李飘飘
联系人：赵雅
易方达基金管理有限公司
